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国家为推进企业自主创新出台了很多政策，也陆续投了不少钱，但大量的企业仍缺乏创新积极性。企业并不缺钱，如今年上半年全国城镇固定资产投资中56％投资来源于企业自筹资金，但为什么企业总是喜欢把钱用于扩大规模、搞多元化，而不愿投向研发呢？问题症结何在？如何才能调动企业自主创新的积极性？这是值得深思、有基础意义的问题。一、创新动力不足是制约企业自主创新的核心问题目前企业创新面临两大问题。一是条件不足，如创新基础差、能力弱、缺乏创新型企业家和技术人才、政策支持不到位等。二是动力不足，企业缺乏创新热情，对传统经济增长方式和原有企业发展模式的依赖仍很强。总体看，自中央提出增强自主创新能力、建设创新型国家战略以来，创新工作有成效，但与中央要求还有很大距离。根据国家科技部统计，到目前为止，全国规模以上企业开展科技活动的仅占25％，研究开发支出占企业销售收入的比重仅为0．56％，只有万分之三的企业拥有自主知识产权。创新动力不足已成制约企业自主创新的核心问题。内在动力是外部条件发生作用的前提。缺乏创新主体的内在动力，外部支持性政策的作用很难有效发挥，有的甚至会被扭曲，一方面可能会成为企业借机向政府要钱、要政策以及寻租获利的机会，另一方面则可能成为一些政府部门借机强化对企业干预、扩展部门权力的工具。“多个部门抓创新，但却不知谁负责”是各地反映较多的一个问题。由于“多龙治水”，扩权争利便难避免。同时，政府搞评奖、定创新项目、由政府出资成立投资公司增加创新投资等早已被证明不会有什么好效果的做法又开始时兴，很多地方的政府部门又开始“忙”起来，感到对企业又有“抓头”了，结果是政府对企业干预增加，企业却怨声载道。在企业动力不足的情况下，试图只通过政策扶持或增加投入来实现自主创新，是不可能的。没有企业的自主、自觉行动，政策再帮忙，反而会增强企业创新的惰性。二、创新导向型国家环境的缺乏是导致企业创新动力不足的重要原因企业愿不愿意创新，既取决于自身能力和企业家意识，又与国家环境密切相关。从创新规律看，一个国家的发展环境对企业创新动力的形成和创新的程度有决定性影响。在生产要素导向阶段（即经济发展主要依赖自然资源、忽视环保、廉价劳动力等基本生产要素）和投资导向阶段（即靠大规模投资支撑经济发展），企业可以轻易获取廉价生产要素或大量生产订单，创新意识普遍不强，这两个阶段是创新不活跃期，此阶段发展环境的特点决定了很难产生大规模的创新活动。只有当国家经济转向或处于创新导向阶段时，大规模的企业创新才会出现，这个阶段是创新活跃期。创新导向阶段之所以能产生大规模创新活动，是该阶段重大环境要素的特点决定的。根据迈克尔·波特的钻石理论和美、欧、日等国发展实践，能从根本上激发大量企业进行创新的重大环境要素主要包括生产要素条件、市场环境、需求水平、产业环境、政府角色。这些要素既影响企业创新，也是决定产业发展和国家竞争优势的重要因素。这也说明创新与经济发展不能割裂。创新导向阶段环境要素的主要特点及其与创新的内在关系是：①适度的、相对不利的生产要素环境。从各国创新历程看，在资源、能源、人工、自然环境等初级生产要素相对富裕、宽松的地区或发展时期，企业创新不活跃。而适度的、相对不利的生产要素环境，如资源和能源相对不足、人工成本上升、环境压力加大等，往往能逼迫企业走上创新道路。②健康的市场环境。这是大规模创新活动产生的基础。创新对市场环境要求主要有四条，首先，有真正的市场主体。企业能基于内外部环境变化自主选择发展道路。其次，充分、规范的竞争环境。越是竞争充分的行业和地区创新越活跃，垄断和竞争无序会扼杀创新。再次，公平的发展机会。在“暴利”和“寻租”盛行时代企业很难安心创新；在优待外资、排挤内资的不公平环境下，很难调动本国企业的创新积极性。第四，完善的法律环境。其中最重要的是财产和知识产权保护制度。③挑剔的需求条件。市场需求是企业创新的原动力。成熟、挑剔、且不断升级的客户需求会牵引企业走上持续创新的道路，低层次的需求条件则只能养活创新意识差、技术水平低的企业。④良好的产业环境。在产业基础好，产业规模较大、产业组织合理，有上下游层层加压、相互提升的产业集群，有发达的科研院所、服务商等各类相关支持性机构聚集的产业环境下，企业既有创新动力，也有条件，因此创新活跃；相反，在恶劣的产业环境下，企业不愿创新。⑤正确的政府角色。创新风险过大会吓跑企业，政府干预过多则会扼杀企业创新激情。中国正处在由要素和投资驱动经济增长向创新导向阶段转型时期。目前离创新导向型环境还有相当距离。一方面，要素环境的转型在不同程度地向企业传递创新的压力和引力；另一方面，环境转型还远未完成，国家有关政策也未调整到位，从而决定了大量企业必然缺少创新的动力和激情。因此，要从根本上解决中国企业创新动力不足问题，必须建立创新导向型国家环境。同时，环境转型的长期性也决定了一个国家大规模创新局面的形成也将是一个长期、艰苦过程。忽视要素环境对创新的根本性影响、急于求成、表面文章等做法都是与创新规律相违背的。中国现阶段要素环境的主要特点及其对企业创新动力的影响具体表现为：①逼迫企业创新的要素压力机制尚未形成，生产要素压力没有及时、充分传递到企业身上。中国的要素环境实际上已不宽松，能源、矿产、资金、土地、劳动力、环保等的压力越来越大。但由于历史原因和政府出于保护企业的考虑，一些重要生产要素的价格被长期扭曲、压低，要素价格不能反映其在市场上的稀缺程度。企业既然能较容易地获得低廉生产要素，便没有足够动力去改变靠消耗资源、追求低成本和规模扩张的发展模式。既然走老路仍能活下去甚至还活得不错，谁也不愿去冒创新的风险。②缺乏催生创新、保护创新的市场环境。由于企业改革不到位，在所有权实质性缺位、干部任用非市场化情况下，多数国有企业还不是完整意义上的市场主体，企业高管人员为迎合政府偏好和迫于短期业绩压力，大多不会选择投入大、周期长、风险高，且往往是“前人栽树后人乘凉”的创新道路。一些行业竞争过度和一些行业由于垄断而竞争不足，限制了竞争刺激和逼迫企业创新的作用。法制环境不完善，如财产保护不到位，投资者特别是民营企业对技术创新这样的长期投资还有一定担忧；知识产权保护不到位，使创新产品、技术、专利等得不到有效保护，企业不敢创新。③需求对创新的牵引和拉动乏力。国内低层次需求过大、缺少作为主流的挑剔型客户群、消费升级慢、政府需求侧管理政策不到位、全社会鼓励创新的消费文化缺失等，严重制约了需求对创新的牵引和拉动作用。④产业环境总体有所改善，但刺激和拉动创新的效应却不明显。目前在全国很多地区已形成若干大小不等的产业集群，但由于产业集群内低水平重复严重和低端企业过多、有系统集成和产业链领导能力的大型企业过少、生产性服务业发展缓慢等原因，多数产业集群还没有形成上下游相互提升、竞争压力层层下传的集群创新机制。同时，一些产业集中度低、产业低端恶性竞争严重、国家一些产业政策存在偏失等也在一定程度上抑制了企业创新的激情。⑤政府在创新活动中越位和缺位在一定程度上压制了企业创新。政府越位表现为对企业行政干预仍过多，一些地方政府在创新中违反创新规律，急功近利，拔苗助长，甚至给企业下达创新任务、由政府确定创新项目等做法，对企业创新造成极大伤害。政府越位可能导致的直接结果是将本应由市场驱动的创新活动扭曲为政府主导的创新。政府缺位表现为在一些重大领域的技术创新中政府未能有效分担相应风险，未能给本国企业提供足够的创新机会，未能提供完善的基础研发、教育、金融等基础性环境。三、解决企业创新动力不足问题的政策建议让企业有创新动力没有捷径可走，不是出几项政策、加大些投入、宣传动员就能解决的。它是一项系统工程，其中关键是建立能逼迫和吸引企业持续创新的国家环境。这种环境的形成过程也是大规模创新出现的过程。应按照自主创新和经济转型相结合、各类环境要素政策相协调的原则，下决心理顺和调整要素政策。1、加快推进生产要素价格的市场化进程，形成逼迫企业创新的要素倒逼机制。由于能源、资源、人工、环境等生产要素价格上升的巨大压力迟早要释放，我们必须通过调整要素政策将这种压力释放的过程变成逼迫企业不断创新的过程，而不应放任压力释放从而大面积削弱国内企业竞争力或用政府力量阻止其向企业传递。要素政策调整的重点是逐步实现能源、资源、劳动力等要素价格的市场化，使之能充分反映其在市场上的稀缺程度。要素政策调整的结果是形成相对不利，但又不会一下子使企业陷入困境的生产要素环境和相应的逼迫机制。同时也应当看到，相对不利的要素环境是双刃剑，必然有一些习惯了过“宽松”日子的企业会因此过早陷入困境，经济发展速度也可能放慢，社会就业压力会阶段性加大等。这对政策制定、推出时机、相关配套等都提出更高要求，政策制定者必须对可能产生的各种影响要有充分估计。2、完善催生创新、保护创新的市场环境。市场环境得不到改善，就不可能出现大规模的创新活动。要进一步放开市场准入，提高竞争水平，打造充分、有序的竞争环境，强化竞争对创新的压力和推动力。加大财产权和知识产权保护力度，保护企业创新热情，让企业敢于创新。3、深化企业改革，让国有企业成为真正的市场主体。现在国有企业改革还不到位。要让国有企业有内在创新动力，就必须改革现有国有企业的业绩考核制度和国有企业经营者的考核与任用制度。积极探索建立国有资产监督权（行权机构如国家审计署、财政部等）、出资人所有权（行权机构是真正意义上的出资人代表）和运营权（行权机构如国有资产运营公司）相对分开的国有资产管理新体制。4、调整和制定有关需求政策，形成拉动企业创新的需求牵引机制。从需求侧研究和制定有关政策以拉动企业创新是发达国家的普遍做法。我们要改变多年来重厂商侧轻需求侧管理的做法，调整和制定有关需求政策，如利用法律、行政、标准等手段提高需求标准，拉动产品或产业升级。改革政府采购的体制和机制，扩大政府采购对自主创新的支持作用，特别是要动用重大工程项目招标、重大技术采购等国家资源，为国内企业提供重大工程实践机会和创新产品的市场出口。5、进一步改善产业环境，发展、提升产业集群，形成集群创新机制。要大力培育有技术集成和产业链领导能力的大型企业，支持科技型中小企业，发展生产性服务业。推进产业结构调整，鼓励国内产业并购、重组、联合。进一步规范产业秩序，减少恶性竞争。6、正确政府定位，实现政府与企业良性互动。政府是创新环境建设主体，企业是自主创新主体。政府应努力克服创新中的越位和缺位问题，致力于激发企业创新热情、提供有利企业创新的条件、承担企业不能承担的创新风险这三大任务。对政府不能干或干不好的事情，要坚决交给企业或协会、中介等组织。（作者单位：国务院发展研究中心）
导语：技术创新管理存在哪些问题。构建激励机制，提高科研人员的原始创新能力，有利于提升企业、行业甚至国家在某一方面的科技创新能力和核心竞争力。
技术创新管理存在哪些问题一是企业创新主体的认识不足、地位不明确。
首先是在思想认识上有差距，还没有真正认识到?创新是灵魂?，创新是国家强盛之本，是企业走出困境实现振兴之本。特别是一些企业对于企业技术创新的认识还没有到位，缺乏内在的动力，因而影响了企业在技术创新中的主体作用的发挥。
二是企业自主创新能力薄弱，缺乏拥有自主知识产权的技术和产品。
造成这种局面，很大程度上是因为企业技术投入少，没有成为创新主体。除了大型龙头企业外多数大中型企业一是技术开发与技术创新能力不足，缺乏参与国际竞争的能力;二是在一些项目的安排上，往往按照国内一些名企和国外的经验和做法，对企业发展所需要的重大问题关注不够。在科研主攻方向上，习惯于跟踪国内外先进水平的思路，选择人家做过并取得成功的项目。长此下去，难以实现重大原始性创新。
三是企业对市场的反应能力差，导致市场占有率及经营业绩低下。
一些企业机制僵化、技术落后、设备陈旧、包袱沉重，产品更新换代的速度慢，有些产品长时间都是一贯制，特别是主产品。这类产品成了老龄产品，造成市场竞争能力差，更为严重的问题是各地区的企业重复建设、重复引进，使产品趋同，产品低水平过剩，而这类产品生产能力还很大，形成生产能力的过剩，最终造成经营业绩低下。
四是在产业发展上重技术引进轻消化吸收，未能真正换来核心技术。
企业缺乏对引进技术进行消化、吸收与再创新的体制和机制，从一些企业的实际结果看，尽管我们不断让出市场，但却未能真正换来产业核心技术，甚至在一些关键技术领域受制于人。
五是企业基础管理薄弱，运行机制不够完善。
企业的技术创新活动不仅仅是一个技术问题，也是一个管理问题。一批破产企业，究其原因，管理决策层素质低，管理水平落后是主要因素之一，这也是管理工作长期不思进取，缺乏创新的结果。另外，在资源配置上，部门、地方之间相互分割，重复研究现象比较普遍。在政策导向上，科技政策与产业政策、投资政策、贸易政策、消费政策之间缺乏有机的衔接。
六是一些企业缺乏有效激励自主创新的机制，导致创新信心和动力不足。
人才是科技创新过程中最活跃、最关键的要素，而激发人的创造性要靠科学的机制。多数企业因科技创新缺乏激励机制，以致目前创新不足。
七是企业创新的组织能力有所提升，但仍然不能适应企业开发的需求。
很多大中企业都成立了专门的R&D机构，企业创新网络正在形成;企业创新主要以模仿创新、改良创新和集成创新为主;部分企业已有较强的创新能力。但总体看企业研发管理及内外创新网络整合的能力，覆盖企业产品、工艺、市场营销和服务整个创新价值链的组织管理水平仍然比较落后。
技术创新管理存在哪些问题1.在创新过程中缺乏有效的战略指导
企业要想求得生存与发展，就必须在现有的基础上不断创新，并运用战略管理将各种资源变成社会所需要的产品和服务。我国许多企业技术战略模糊不清，或者实际上根本就不存在，一些企业即使有形式上的战略，也没有被企业员工广泛理解和接受。公司的技术战略往往考虑的是外部顾客的需求，对外围技术依赖程度大，而对企业核心技术能力和技术组合平衡考虑得比较少。在R&D的资源分配上，缺乏战略考虑表现在过于注重现有产品和工艺的维持及一些短期发展计划，很少强调长期发展计划和新产品、新技术的基础研究活动。这些情况说明我国技术创新还处于有待提高的阶段，研究水平比较低，核心技术发展缓慢，不利于形成持久竞争优势。除了SBU或公司的技术战略制订本身存在问题外，我国企业普遍存在的一个问题是技术战略与企业发展的总体战略相脱节的现象。据对50家企业的调查，完全脱节的占9%，有一定程度脱节的占28%，一般的占31%，结合比较好的占21%，结合很好的占11%左右。
2.创新活动和管理中缺乏组合观点
企业的技术创新往往是以组群的形态出现的，它们的有机结合和协同作用才能促进企业持续高速发展。合理地进行技术创新项目组合，能够使企业的技术和财务资源得到有效地配置和利用，进而提高企业的创新效率和市场竞争力。因此，企业必须把更多的注意力放在项目组合上，特别是资源如何在项目之间的合理分配，使企业获得持久的竞争优势。
3.忽视短期和长期项目、渐进型和重大型创新项目之间的平衡
许多企业创新研究表明，长期项目对企业的长远发展具有重要的经济意义。在技术创新组合选择上，应该在短期收益项目和长期收益项目之间有一个均衡考虑，避免短期收益驱动给企业长期发展带来的负面影响。然而，我国大部分企业在技术项目的选取上，往往把注意力放在一些可用经济指标直接量化的经济收益上，把资金等组织资源不均衡地投人到当前利润获取活动中。即在现有项目的改进或成本减少等短期项目上投入过多的资源，这些通常被称为渐进型创新。而对有利于企业核心能力和自主创新能力发展和提高的长远项目缺乏战略性考虑，资源投入偏低甚至不投入。还有些新的技术型企业走向另一个极端，把注意力和技术开发重点放在重大创新和全新产品的开发上，而对渐进型创新的重要性及其在经济上的积极作用认识不足，导致在渐进型产品的开发上分配较少的组织资源，使渐进型产品开发的作用得不到应有的发挥。
4.在创新活动中缺乏对核心能力培养与提高的考虑
如果说企业在市场上的竞争主要体现为产品在价格与性能上的竞争，那么从其本质来看，这种竞争实际上是企业核心能力的竞争。核心能力是企业在其发展过程中建立与发展起来的.一种资产与知识的互补体系，是企业竞争优势的基础。有意识地培育和发展企业核心能力是企业成功地进行技术创新、建立与保持竞争优势的关键所在。因此，企业在技术创新项目组合选择上，应注重把企业资源相对集中在有利于核心能力的培养和发展的创新项目上，这将有利于企业的长期稳定发展，有利于企业市场收益的获取和增长，而不是盲目地追求多样化的经营组合。
5.只注重成功的项目，忽视失败项目的作用
尽管我们对技术创新研究的注意力放在了经济效益上，但并不是说仅有这些效益是重要的，相反，日益增长的知识存量明显具有超出其直接经济效益的重要性。长期以来，许多学者对技术创新活动进行了大量的理论分析和实证研究，但一般只考察成功的技术创新项目对组织自主创新能力的积极促进作用。至于对失败创新项目的分析，往往只探讨其负面效应及其影响因素。然而，尽管大多数失败创新项目对组织起着负面作用，例如导致资源和时间的浪费，丧失技术机会，不利于企业自主技术创新能力的提高。但也有一些失败项目对组织具有正面的影响，它们能够对后续创新项目的选择和确定产生有利的影响，能够对后续创新项目的周期缩短和费用降低作出贡献，通过组织知识存量的量的增加和结构优化，以及对组织技术范式的形成，导致企业自主创新能力的提高。
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